一、基金基礎(chǔ)50題 
1.根據(jù)2014年《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是()
A.股票投資比例：65-80%
B.股票投資比例：80-95%
C.股票投資比例：85-100%
D.股票投資比例：0-2%，債券投資比例80%以上
參考答案：A
2.按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的是()
I、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額均暫時(shí)免征印花稅
II.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
III.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
A.II、III
B.I、III
C.只有I
D、I、II
參考答案：B
3.關(guān)于壘球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績(jī)計(jì)算方法，下列表述中正確的是()
A.假如直接的買賣開(kāi)支無(wú)法從綜臺(tái)費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，在計(jì)算己扣除費(fèi)用的收益時(shí)
B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組臺(tái)群收益
C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算出平均收益率
D.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均
參考答案：B
4.從20001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是()
A.濫價(jià)交易
B.競(jìng)價(jià)交易
C.全價(jià)交易
D.競(jìng)價(jià)交易
參考答案：D
5.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是()
A．投資組臺(tái)A過(guò)去一年的收益高于投資組合B，那么投資組臺(tái)A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B
B．高鳳險(xiǎn)投資組臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系
C．高鳳險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低鳳險(xiǎn)投資組臺(tái)
D．投資組臺(tái)A的鳳險(xiǎn)高于投資組臺(tái)B，那么投資組臺(tái)A的己實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組臺(tái)B
參考答案：C
6.我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過(guò)戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是()
A.證券交易所
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
C.證券結(jié)算鳳險(xiǎn)基金
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：B
7.假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為積方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬(wàn)元；賣出股票 120萬(wàn)元；買入債券360萬(wàn)元，賣出債券450萬(wàn)元；乙方買入股票400萬(wàn)元；賣出股票300萬(wàn)元；買入債券80萬(wàn)元，賣出債券50萬(wàn)元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是
A.應(yīng)付160萬(wàn)
B.應(yīng)付70萬(wàn)
C.應(yīng)收60萬(wàn)
D.應(yīng)付130萬(wàn)
參考答案：B
8.中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()
A.LIBOR(1周）
B.1年期定期存款利率
C.SHIBOR（隔夜）
D.國(guó)債回購(gòu)利率（7天）
參考答案：A
9.關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯(cuò)誤的是()
A.住房按揭交付證券
B.銀行存款
C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券
D.所有的公募基金
參考答案：D
10.下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是()
A.贖回條款
B.轉(zhuǎn)換條款
C.回售條款
D.承銷條款
參考答案：A
11.假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說(shuō)法正確的是()
情形一（50%概率發(fā)生）
情形二（50%概率發(fā)生）
資產(chǎn)A
15%
-10%
資產(chǎn)B
-5%
10%
A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的投資收益存在相關(guān)性
B.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B可以達(dá)到比單獨(dú)投資資產(chǎn)A更高的預(yù)期收益率
C.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B較單獨(dú)投資資產(chǎn)A或資產(chǎn)B可以降低整個(gè)投資組合收益的波動(dòng)性
D.資產(chǎn)A資產(chǎn)B的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率
參考答案：B
12.公司減少注冊(cè)增本，回購(gòu)自己股票的，必須短期內(nèi)()
A.賣出
B.注銷
C.轉(zhuǎn)讓
D.留存
參考答案：B
13.某投資組臺(tái)平均收益率為14% ，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15,若無(wú)鳳險(xiǎn)利率為6% ，則該投資組臺(tái)的夏普比率為()
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
參考答案：D
14.假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬(wàn)元；賣出股票 120萬(wàn)元；買入債券360萬(wàn)元，賣出債券450萬(wàn)元；乙方買入股票400萬(wàn)元；賣出股票300萬(wàn)元；買入債券 80萬(wàn)元，賣出債券50萬(wàn)元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)計(jì)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是()
A.應(yīng)付160萬(wàn)
B.應(yīng)付70萬(wàn)
C.應(yīng)收60萬(wàn)
D.應(yīng)付130萬(wàn)
參考答案：B
15.假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為13425元。2015年6月1日的單位凈值為17464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為L(zhǎng)6473元。則該基金在這段時(shí)間的時(shí)間收益率為()
A.35.47%
B.40.87%
c.55.64%
D.66.21%
參考答案：D
16.以下哪一個(gè)因素不影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受為()
A.資產(chǎn)負(fù)債情況
B.投資期限
C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度
D.現(xiàn)金流入
參考答案：C
17.一家上市公司，上市以來(lái)盈利情況一致良好， 2015年由于行業(yè)形勢(shì)發(fā)生變化發(fā)生小幅度虧損，下列說(shuō)法正確的是()
A.公司價(jià)值為負(fù)數(shù)
B.不宣用市凈率法估值
C.不宣用市盈率法估值
D.不宣用市銷率法估值
參考答案：C
18.債券型基金在迭擇業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)()
A．應(yīng)以債券指數(shù)為主
B．不允許加入股票形成符臺(tái)基準(zhǔn)
C．需要選用單一債券指數(shù)
D．應(yīng)以股票指數(shù)為主
參考答案：A
19.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是()
A.轉(zhuǎn)換條款
B.回售條款
C.承銷條款
D.贖回條款
參考答案：D
20.關(guān)于證券交易中市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是()
A.市場(chǎng)沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來(lái)衡量
B.市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場(chǎng)交易的顯性成本
C.交易執(zhí)行時(shí)間的延長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本的增加
D.頭寸越大，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越明顯
參考答案：B
21.因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來(lái)源是()
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)監(jiān)證會(huì)
D.交易所
參考答案：A
22.下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是()
A.DQII可以融資購(gòu)買證券
B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.DQII可以投資貴金屬憑證
參考答案：B
23.根據(jù)馬克維茨的投資組臺(tái)理論，在識(shí)別有效投資組合時(shí)，不需要考慮的是()
A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B.每種證券期望收益率的方差
C.投資者對(duì)每種證券的偏好
D.每種證券的期望收益率
參考答案：C
24.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括()
I.公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票
II.港股通股票
III.港股通股票
A.II、III
B.I、II、III
C.I、III
D.I、II
參考答案：B
25.債券評(píng)級(jí)是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評(píng)級(jí)都屬于高收益?zhèn)u(píng)級(jí)的是()
A.惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1
B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+
C.穆迪的Baa3和惠譽(yù)的Ba1
D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2
參考答案：A
26.在Brinson業(yè)績(jī)歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來(lái)的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)()
A.實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B.實(shí)際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布
C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率
D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
參考答案：C
27.債券的價(jià)格與收益率之間是()關(guān)系，但該關(guān)系式()
A.負(fù)相關(guān)，非線性的
B.負(fù)相關(guān)，線性的
C.正相關(guān)，線性的
D.正相關(guān)，非線性的
參考答案：A
28.關(guān)于市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是()
A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣價(jià)格
B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)｝軍的作用不同，不可能共同完成證券交易
C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入
D.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者
參考答案：D
29.使得遠(yuǎn)期臺(tái)約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為()，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價(jià)格為()，二者的關(guān)系是()
A.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，不一定相等
B.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，相等
C.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，相等
D.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，不一定相等
參考答案：D
30.下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場(chǎng)中辦理債券結(jié)算的()
A.中債綜臺(tái)業(yè)務(wù)平臺(tái)
B.中國(guó)外匯交易中心本幣交易平臺(tái)
C.中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
D.交易所大宗交易平臺(tái)
參考答案：C
31.在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購(gòu)買存貨是（），流動(dòng)比率和速動(dòng)比率分貝（）
A.不變，降低
B.降低，不變
C.不變，不變
D.降低，升高
參考答案：A
32.可以反映投資風(fēng)險(xiǎn)水平的統(tǒng)計(jì)量是()
A.分位數(shù)
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.中位數(shù)
D.均值
參考答案：B
33.關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.“晨星”鳳險(xiǎn)調(diào)整后收益也可以建立在投資人鳳險(xiǎn)偏好的基礎(chǔ)上
B.鳳險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩支基金可以在相同的鳳險(xiǎn)水平條件下進(jìn)行對(duì)比
C.夏普比率將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體鳳險(xiǎn)獲得的報(bào)酬
D.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益以“風(fēng)險(xiǎn)懲罰”的方式對(duì)基金回報(bào)率進(jìn)行調(diào)整
參考答案：A
34.在我國(guó)金融市場(chǎng)上，廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率是
A.SIBOR
B.TIBOR
C.SHIBOR
D.LIBOR
參考答案：C
35.如果某基金實(shí)際的直接買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，遵循全球投資業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)要求，下列做法中正確的是
I.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜臺(tái)費(fèi)用或綜臺(tái)費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支的部分
II.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去沽計(jì)的買賣開(kāi)支
III.在計(jì)算己扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜臺(tái)費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分
IV.×
A.II、IV
B.I、III
C.I、IV
D.II、III
參考答案：A
36.國(guó)內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時(shí)，分成中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個(gè)交收制度體現(xiàn)了
A.分級(jí)結(jié)算原則
B.共同對(duì)手方原則
C.凈額結(jié)算原則
D.貨銀對(duì)付原則
參考答案：A
37.關(guān)于股息的支付，下列說(shuō)法正確的是
A.非累積優(yōu)先股只能按當(dāng)年盈利獲取股息
B.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于非累積優(yōu)先股
C.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于普通股
D.累積優(yōu)先股補(bǔ)發(fā)的以前年度股息應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年普通股股息支付之后
參考答案：A
38.某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場(chǎng)利率為5% ，那么該債券的目標(biāo)市場(chǎng)價(jià)格為()元
A.878
B.870
C.872
D.864
參考答案：暫無(wú)
 
39.下列不屬于DQII境外投顧業(yè)務(wù)所具備的條件之一的是
A.對(duì)于基金公司，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B.中資基金公司的境外子公司
C.經(jīng)營(yíng)證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億美元
D.中資證券公司的境外分支機(jī)構(gòu)
參考答案：C
40.在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為
A.1手
B.100手
C.100張
D.10手
參考答案：A
41.關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是（D）。
A.抽樣復(fù)制
B.現(xiàn)金留存
C.基金分紅
D.流動(dòng)性
42.有效市場(chǎng)的a1選擇是（C ）。
A.積極型管理
B.混合型管理
C.消極型管理
D.以上都不合適
43.（C ）是一個(gè)極端的假設(shè)，是對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度。
A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)
B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)
C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)
D.市場(chǎng)異常理論
44.以下關(guān)于投資決策委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（C）。
A.是公司的非常設(shè)機(jī)構(gòu)
B.是公司*6的投資決策機(jī)構(gòu)
C.只能定期舉行會(huì)議
D.討論和決定公司投資的重大問(wèn)題
45.基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在（D）。
A.所管理的基金規(guī)模大小
B.從業(yè)人員的多少
C.注冊(cè)資本金大小
D.投資管理能力
46.根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（D ） 。
A.市價(jià)指令
B.限價(jià)指令
C.止損指令
D.觸價(jià)指令
47.（B）投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。
A.融資
B.融券
C.買斷
D.回購(gòu)
48.如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)（ C） 。
A.限價(jià)指令
B.止損指令
C.市價(jià)指令
D.觸價(jià)指令
49.（A）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。
A.執(zhí)行缺口
B.買賣差價(jià)
C.資本損失
D.資本損益
50.基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和（C） 。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.投資組合風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
二、法律法規(guī)50題 
1、 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(C)。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
2、 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(D)。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
3、 QDII是(A)英文表達(dá)形式的首字母縮寫。
A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
D.境外機(jī)構(gòu)投資者
、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(C)。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(C)。
A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則
C.ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
D.ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是(D)。
A.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是(A)。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的(C)。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(B)時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般(C)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括(B)。
A.集合理財(cái)、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.獨(dú)立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于(B)。
A.價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(C)。
A.公募基金和私募基金
B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、(B)主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開(kāi)放式基金
15、 公開(kāi)募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括(C)。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
16、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(C)。
A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券*7價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
C.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)2個(gè)月
D.開(kāi)放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(guò)(A)是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗培訓(xùn)技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
18、 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(D)。
A.市場(chǎng)定價(jià)
B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置
D.實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資
19、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是(C)。
A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金
C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金
D.無(wú)法比較
20、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(A)。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求*5利益
21、 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(C)。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
22、 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(D)。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
23、  下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(C)。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
24、下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(C)。
A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則
C.ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
D.ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式
25、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是(D)。
A.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
26、 一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是(A)。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
27、 一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的(C)。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
28、 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(B)時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
29、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般(C)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
30、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括(B)。
A.集合理財(cái)、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.獨(dú)立托管、保障安全
31、 保本基金的安全墊等于(B)。
A.價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
32、 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(C)。
A.公募基金和私募基金
B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
33、 (B)主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開(kāi)放式基金
34、 公開(kāi)募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括(C)。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
35、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(C)。
A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券*7價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
C.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)2個(gè)月
D.開(kāi)放式基金在T+1日辦理登記
36、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(guò)(A)是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗培訓(xùn)技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
37、 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(D)。
A.市場(chǎng)定價(jià)
B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置
D.實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資
38、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是(C)。
A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金
C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金
D.無(wú)法比較
39、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(A)。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求*5利益
40、（A ）實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
41.合規(guī)獨(dú)立性是指(B)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
42.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(D)。
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
43.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由(B)聘任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
44.基金管理人的(C)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
45.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括(D)。
A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
46.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(C)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
47.基金運(yùn)作信息披露文件包括(C)。
A.招募說(shuō)明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
48.某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(C)原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨(dú)立性
49.職業(yè)道德是指(A)。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
50.(A)實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)
D.行業(yè)自律組織