中國證監(jiān)會將回歸“監(jiān)管”本源
　　證監(jiān)會主席肖鋼日前發(fā)布一篇文章，明確提出：資本市場監(jiān)管需要更加尊重市場客觀規(guī)律，扭轉“重審批、輕監(jiān)管”傾向。將“主營業(yè)務”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉型，將“運營重心”從事前把關向事中、事后監(jiān)管轉移。當前我國資本市場監(jiān)管轉型的“著力點”是“寬進嚴管”、加強監(jiān)管執(zhí)法。
 
　　監(jiān)管轉型的背景
　　肖鋼從黨中央國務院關于政府職能轉變的要求和市場規(guī)律兩個方面闡述了監(jiān)管轉型，加強監(jiān)管執(zhí)法的必要性。
　　關于政府職能轉變，肖鋼說，黨的十八大以來，黨中央國務院明確指出政府職能迫切需要轉變到創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質公共服務、維護社會公平正義上來。當前，要準確把握十八大以來黨中央國務院對資本市場改革發(fā)展的新定位、新部署，勇于攻堅克難，加快監(jiān)管職能轉變，加強監(jiān)管執(zhí)法，切實維護市場公開、公平、公正和投資者合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。對不該管的事情，要堅決地放，對需要管好的事情，堅決地管住管好。對違法違規(guī)行為，毫不手軟地追究到底、處罰到位。
　　從市場規(guī)律角度，肖鋼表示，加強監(jiān)管執(zhí)法是資本市場健康運行的重要前提，資本市場具有法治依賴性，需要推動法治建設、加強監(jiān)管執(zhí)法，保障市場運行不“脫軌”。同時，資本市場投機違法行為具有伴生性，成熟市場的發(fā)展過程，就是一個不斷加大執(zhí)法力度的過程。
　　政府的職責就是以執(zhí)法為己任，遏制違法行為的蔓延，使市場功能正常發(fā)揮。他舉例中國香港證監(jiān)會、美國證監(jiān)會的出世的市場因素及執(zhí)法權的加碼過程。
 
　　執(zhí)法面臨嚴峻形勢和挑戰(zhàn)
　　肖鋼說，我國資本市場仍處“新興加轉軌”階段，在經濟社會轉型的關鍵期，監(jiān)管執(zhí)法領域面臨著嚴峻的形勢和挑戰(zhàn)。
　　當前市場違法案件越來越多，執(zhí)法資源相對緊張，證監(jiān)會系統專司執(zhí)法人員不到600人，不及職工總數的20%，同時科技執(zhí)法還跟不上形勢發(fā)展;
　　違法手段越來越復雜隱蔽，當事人反調查的意識越來越強，執(zhí)法手段相對不足，行政執(zhí)法普遍存在案件發(fā)現難、取證難、處罰難、執(zhí)行難的問題，資本市場案件查實率只有60%到70%;
　　維護市場“三公”任務艱巨，執(zhí)法環(huán)境亟須改善，社會法治意識薄弱，使監(jiān)管執(zhí)法受到干擾，造成違法成本低、問責不及時。近年證監(jiān)會每年立案調查110件左右，能夠順利作出行政處罰的平均不超過60件，每年平均移送涉刑案件30多件，最終不了了之的超過一半;投資者保護任務越來越重，維護投資者權益的制度安排不相適應。近年一些大案要案，特別是上市造假類案件涉及的主體眾多，受害投資者多則幾十萬，少的也有一萬多人。他提出，“保護投資者，就是保護市場。”

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