中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）日前發(fā)布《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》（下稱《辦法》），并自9月1日起正式實(shí)施，原《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》廢止。
　　場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于：場(chǎng)外證券銷售與推薦；場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺(tái)和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù)；場(chǎng)外自營(yíng)與做市業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券中間介紹；場(chǎng)外證券投資咨詢業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券產(chǎn)品信用評(píng)級(jí)；私募股權(quán)眾籌；場(chǎng)外證券市場(chǎng)增信業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)；場(chǎng)外金融衍生品；其他場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。
　　按照《辦法》，證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，須進(jìn)行業(yè)務(wù)備案。
　　《辦法》對(duì)備案條件主要做出五項(xiàng)原則性要求，即公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整；具備與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)；具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場(chǎng)操縱等行為的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護(hù)措施；協(xié)會(huì)的其他要求。
　　備案過程中，中證協(xié)通過場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)接收備案材料，并對(duì)備案材料的齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核?！掇k法》實(shí)施前已開展相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，須按照中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份公司的要求，自《辦法》實(shí)施之日起一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)辦首次備案手續(xù)。
　　另外，為規(guī)范管理，《辦法》明確由中證協(xié)建立場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)檢查制度，對(duì)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息披露情況、備案機(jī)構(gòu)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)公司治理情況等進(jìn)行檢查。
　　與此同時(shí)，中證協(xié)將建立場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)黑名單制度（下稱“黑名單”），將嚴(yán)重違規(guī)的備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員列入黑名單。黑名單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布并按規(guī)定記入誠(chéng)信系統(tǒng)。
        本文來源：上海證卷報(bào)

高頓網(wǎng)校資訊中心精彩推薦：

一圖讀懂欄目《財(cái)視繪》高頓網(wǎng)校原創(chuàng)精品文匯高頓網(wǎng)校精彩財(cái)會(huì)專題