（一）由機構資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統中為申請人分配登錄號；【申請入口：http://person.sac.net.cn/login.action】
（二）申請人登錄協會執(zhí)業(yè)證書管理系統，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項】，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；
（三）機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；
（四）協會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
（五）對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協會網站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。
特別說明：取得內地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內地證券從業(yè)機構聘用，可按照與內地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構向中國證券業(yè)協會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。